Theo đó, ngày 13/1/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 13/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty liên doanh quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Vietcombank, địa chỉ: tầng 15, tòa nhà Vietcombank, 198 Trần Quang Khải, quận Hoàn Kiếm, thành phố Hà Nội.

Công ty liên doanh quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Vietcombank tiếp tục bị xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán.

UBCKNN quyết định phạt tiền 60.000.000 (sáu mươi triệu) đồng đối với Công ty liên doanh quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Vietcombank theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Công ty liên doanh quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Vietcombank bị xử phạt vì đã có hành vi vi phạm hành chính khi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Trước đó, vào cuối năm 2018 Công ty liên doanh quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Vietcombank cũng bị UBCKNN xử phạt 60 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định pháp luật về báo cáo hoạt động của công ty quản lý quỹ quý 1/2017, quý 3/2017, tháng 5,6,12/2017 và tháng 3/2018; báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tháng 5,6/2017 và tháng 3/2018; báo cáo tổng hợp danh sách người được cấp chứng chỉ hành nghề năm 2017; báo cáo về tình hình quản lý danh mục đầu tư tháng 7,9,10,12/2017.

Được biết, Công ty Liên doanh Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Vietcombank là công ty liên doanh giữa Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam (Vietcombank) và Tập đoàn đầu tư đa quốc gia Franklin Templeton Investments (FTI). VCBF được thành lập vào 2/12/2005 và FTI chính thức trở thành cổ đông nước ngoài của VCBF vào tháng 2/2008.

Phương Lai

Bạn đang đọc bài viết Công ty liên doanh quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Vietcombank tiếp tục bị xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán tại chuyên mục Doanh nhân / Doanh nghiệp của Tạp chí Điện tử Thương Trường. Mọi thông tin góp ý và chia sẻ, xin vui lòng liên hệ SĐT: 0913398394 hoặc gửi về hòm thư [email protected]