Cụ thể, UBCKNN quyết định phạt tiền 31.250.000 đồng (ba mươi mốt triệu hai trăm năm mươi nghìn đồng) theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3 và điểm a khoản 5 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Nguyên nhân bị phạt là do bà Thùy báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Ngoài ra, UBNCKNN còn phạt tiền 5.000.000 đồng (năm triệu đồng) theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3 và khoản 1 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP với lý do báo cáo giao dịch không chính xác.

Bà Nguyễn Thị Thùy có địa chỉ: lầu 12 tòa nhà Pax Sky 144-146-148 Lê Lai, p. Bến Thành, q. 1, HCM. Được biết, ngày 21/10/2019, bà Nguyễn Thị Thùy đã mua 10.300 cổ phiếu của Công ty cổ phần PGT Holdings (mã chứng khoán: PGT), dẫn đến khối lượng (tỷ lệ) sở hữu sau giao dịch tăng từ 435.566 cổ phiếu (4,92%) lên 445.866 cổ phiếu (5,034%), trở thành cổ đông lớn của PGT. 

Tuy nhiên, đến ngày 18/11/2019 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Nguyễn Thị Thùy; theo đó, bà Nguyễn Thị Thùy báo cáo đã mua 200 cổ phiếu PGT, khối lượng nắm giữ trước và sau giao dịch lần lượt là 447.166 cổ phiếu và 447.366 cổ phiếu, ngày làm thay đổi sở hữu là 13/11/2019.

Dương Hải

Bạn đang đọc bài viết UBCKNN phạt 5 triệu đồng đối với bà Nguyễn Thị Thùy vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán tại chuyên mục Tài chính - Ngân hàng của Tạp chí Điện tử Thương Trường. Mọi thông tin góp ý và chia sẻ, xin vui lòng liên hệ SĐT: 0913398394 hoặc gửi về hòm thư toasoanthuongtruong@gmail.com