Một loạt tổ chức, cá nhân bị xử phạt hành chính lĩnh vực chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán (UBCK) Nhà nước vừa có một loạt quyết định xử phạt hành chính vì vi phạm quy định trong giao dịch cổ phiếu và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Ngày 30/6, UBCK xử phạt ông Quảng Trọng Lăng 22,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả giao dịch.

Ông Lăng là Phó Tổng Giám đốc CTCP Thép Nam Kim (MCK: NKG). Ngày 3-4/8/2020, ông Lăng đã bán 200.000 cổ phiếu NKG nhưng đến ngày 13/8, Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh mới nhận được kết quả thực hiện giao dịch của ông Lăng.

Một loạt tổ chức cá nhân bị xử phạt hành chính lĩnh vực chứng khoán
CTCP Thép Nam kim.

Ngày 1/7, UBCK xử phạt quỹ đầu tư America LLC (trụ sở tại Bahamas) 25 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1%.

America LLC là cổ đông lớn của CTCP Tư vấn Xây dựng Điện 2 (Mã: TV2). Ngày 10/9/2020, quỹ này bán 20.010 cổ phiếu TV2 làm giảm tỷ lệ sở hữu từ 13,04% còn 12,98% (tương ứng còn 4.677.250 đơn vị), tức là tỷ lệ nắm giữ đã đi qua ngưỡng 13%. Tuy nhiên, đến ngày 27/10/2020 quỹ này mới báo cáo thay đổi sở hữu của cổ đông lớn.

Ngày 5/7, UBCK xử phạt bà Đoàn Thị Nguyên Thảo 30 triệu đồng vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Bà Thảo là em gái ruột của ông Đoàn Nguyên Đức (hay gọi là bầu Đức), Phó Chủ tịch CTCP Nông nghiệp Quốc tế Hoàng Anh Gia Lai (HAGL Agrico – Mã: HNG). 

Từ ngày 9/3 đến 25/3, bà Thảo mua 46.000 cổ phiếu HNG nhưng không công bố thông tin về dự kiến giao dịch.

Cùng ngày 5/7, UBNC cũng có quyết định xử phạt đối với ông Lê Đức Tuấn với số tiền phạt là 25 triệu đồng. Ông Tuấn đã công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Trước đó, ngày 05/02/2021, ông Tuấn đã mua 120.000 cổ phiếu CTCP Tư vấn Xây dựng Tổng hợp (MCK: NAC) dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của NAC (tăng từ 0,94% lên 5,17%). Tuy nhiên, ngày 24/3/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của ông.

CTCP Licogi 166 (MCK: LCS) bị phạt 70 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) riêng và hợp nhất quý II/2019, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2019, BCTC riêng và hợp nhất bán niên 2019, BCTC kiểm toán năm 2020.

Ngọc Diệp

Bình luận bài viết

Với mục tiêu phục vụ lưu thông hàng hóa và nhân dân đi lại thuận lợi, dễ dàng trong dịp Tết Nguyên đán, đồng thời tiết giảm lưu lượng phương tiện, giảm ùn tắc giao thông cho Quốc lộ 1, tuyến chính cao tốc Trung Lương – Mỹ Thuận sẽ được đưa vào khai thác trong dịp Tết Nguyên đán Nhâm Dần 2022, cụ thể từ ngày 25/1.

Theo phương án hướng tuyến do chủ đầu tư đang đề xuất, hiện có 49,8 ha rừng bị ảnh hưởng, trong đó cần chuyển đổi hơn 41,4 ha đất rừng sang mục đích sử dụng khác. UBND tỉnh Đồng Nai vừa có cuộc họp để xác định phương án hướng tuyến cao tốc, bàn phương án giảm diện tích rừng bị ảnh hưởng khi làm cao tốc Tân Phú – Bảo Lộc.

Nhận định về chứng khoán tuần cuối cùng năm Tân Sửu, trước khi thị trường nghỉ Tết Nguyên đán Nhâm Dần, nhiều công ty chứng khoán khuyến nghị nhà đầu tư cân nhắc và thận trọng giải ngân khi thị trường chưa có nhiều điểm sáng.

Dự án đầu tư xây dựng mở rộng sân bay Điện Biên là dự án nhóm B, công trình giao thông cấp I, với tổng mức đầu tư là hơn 1.467 tỷ đồng từ nguồn vốn của ACV.

Ngân hàng TMCP Quốc Dân (NCB, HNX: NVB) vừa công bố kết quả kinh doanh quý 4/2021 với khoản lỗ sau thuế lên tới 163 tỉ đồng. Đây là số lỗ trong 1 quý lớn nhất từ trước tới nay của Ngân hàng này.

ThuongTruong

Cơ quan chủ quản: HIỆP HỘI CÁC NHÀ BÁN LẺ VIỆT NAM

Giấy phép hoạt động báo chí điện tử số 75/GP-BTTT, do Bộ Thông tin & Truyền thông cấp ngày: 23/02/2017

Ngày thành lập Tạp chí Thương Trường: Ngày 26 tháng 6 năm 2008

Tòa soạn: Tầng 6 tòa nhà số 8 Trần Đăng Ninh - P. Dịch vọng - Q. Cầu Giấy - Hà Nội

Tổng Biên tập: Đinh Thị Mỹ Vân

Phụ trách nội dung: Tổng TKTS Đinh Duy Hùng

Chung nhan Tin Nhiem Mang

Hotline: 0913398394

Điện thoại: +84 24 3734 9773

Fax: +84 24 3939 3770

Email: toasoanthuongtruong@gmail.com.

Liên hệ quảng cáo: 0888484455