14:48 29/01/2022

Phạt hai nhà đầu tư vì dùng 102 tài khoản thao túng cổ phiếu

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán nhà nước phạt hành chính hai người vì dùng 102 tài khoản để thao túng cổ phiếu của Tập đoàn Tiến Bộ, đồng thời phạt hàng loạt công ty chứng khoán sai phạm.

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính 600 triệu đồng đối với ông Dương Thanh Xuân (Thái Nguyên) và phạt 600 triệu đồng với ông Nguyễn Thành Nam (Bắc Giang).

Ông Xuân và ông Nam được xác định cùng sử dụng 102 tài khoản để giao dịch tạo cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu TTB của Công ty CP Tập đoàn Tiến Bộ.

Phạt hai nhà đầu tư vì dùng 102 tài khoản thao túng cổ phiếu
Biểu đồ giao dịch cổ phiếu TTB. Nguồn: Vietstock.

Tuy vậy, theo căn cứ kết quả xác minh của Cơ quan công an, hành vi của ông Dương Thanh Xuân và ông Nguyễn Thành Nam chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định tại Điều 211 – Bộ luật hình sự năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017; không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của 02 cá nhân này. Quyết định xử phạt hành chính có hiệu lực từ ngày 28/1.

Về diễn biến giao dịch của cổ phiếu TTB, trong gia đoạn từ 18/12/2021 đến 21/1/2022, ông Phùng Văn Thái - thành viên hội đồng quản trị kiêm tổng giám đốc Tập đoàn Tiến Bộ - vừa bán tổng cộng 8,88 triệu cổ phiếu TTB, thoái sạch vốn, giảm tỉ lệ sở hữu từ 17,22% xuống 0%. Dựa theo thị giá, ước tính ông Thái có thể thu về hơn 100 tỉ đồng. 

TTB là cổ phiếu đáng chú ý, khi hồi giữa tháng 7-2021 chỉ có giá 5.100 đồng nhưng sau đó lập đỉnh 13.300 đồng vào giữa tháng 1/2022, tăng hơn 160%. Trong 10 phiên trước kỳ nghỉ Tết Nguyên đán, TTB ghi nhận tới 6 phiên giảm (5 phiên sàn), hiện đang neo ở giá 10.700 đồng/cổ phiếu.

Bên cạnh đó, Chứng khoán Tiên Phong (ORS) bị phạt 85 triệu đồng vì trong tháng 12-2020 đã ký hợp đồng đặt cọc với Công ty CP Đầu tư Sài Gòn Thủ Thiêm để nhận chuyển nhượng bất động sản làm trụ sở với giá trị hợp đồng là 650 tỷ đồng và thực hiện đặt cọc 500 tỷ đồng cho Đầu tư Sài Gòn Thủ Thiêm, chiếm 123,7% tổng tài sản của ORS (theo báo cáo tài chính bán niên 2020 đã soát xét) nhưng không công bố thông tin theo quy định.

Song song đó, Chứng khoán Trí Việt (TVB) cũng bị phạt tổng cộng 310 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ chứng khoán, ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng, phối hợp tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán nhưng chưa báo cáo và chưa được UBCKNN chấp thuận.

Phương Thảo (t/h)

Theo dõi Thương Trường trên