Thành viên HĐQT COKYVINA và người có liên quan liên tiếp bị phạt vì sai phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Thành viên HĐQT Công ty CP COKYVINA (HNX: CKV) và người có liên quan vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vì không báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch.

Ngày 05/11/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 297/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Kim Việt thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Cokyvina (mã chứng khoán: CKV).

Cụ thể, Thanh tra UBCKNN xác định ông Nguyễn Kim Việt đăng ký bán 10.000 cổ phiếu CKV từ ngày 13/11/2017 đến ngày 19/12/2017 (khớp lệnh bán 500 cổ phiếu) nhưng không báo cáo Ủy ban chứng khoán nhà nước (UBCKNN), Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký.

Với hành vi trên, ông Nguyễn Hữu Hiếu bị phạt 5 triệu đồng vì không báo cáo về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.

Mức phạt quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3, điểm c khoản 4 và khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 1 và khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Thành viên HĐQT COKYVINA và người có liên quan liên tiếp bị phạt vì sai phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Cùng ngày, Thanh tra UBCKNN công bố quyết định xử phạt ông Nguyễn Kim Kỳ, người liên quan với ông Nguyễn Kim Việt với lỗi vi phạm tương tự.

Theo công bố thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, ông Kỳ đăng ký bán 10.000 cổ phiếu CKV từ ngày 23/11/2017 đến ngày 19/12/2017 (khớp lệnh 0 cổ phiếu) nhưng không báo cáo Ủy ban chứng khoán nhà nước (UBCKNN), Sở GDCK Hà Nội về nguyên nhân không thực hiện được giao dịch. Ông Kỳ cũng chịu mức phạt 5 triệu đồng với lỗi vi phạm này.

Cách đây ít ngày, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng vừa đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hữu Hiếu - Thành viên HĐQT CTCP COKYVINA (HNX: CKV) số tiền 22,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ngày 23/12/2020, ông Hiếu đăng ký giao dịch bán 459,800 cp CKV với Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội. Theo công bố thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, ông Hiếu được giao dịch từ ngày 29/12/2020-15/01/2021. Tuy nhiên, ông Hiếu đã thực hiện giao dịch bán 459,800 cp CKV vào ngày 25/12/2020.

Trung Anh

Bình luận bài viết

Vùng 1.430-1.440 điểm vẫn đang đóng vai trò ngưỡng hỗ trợ cho xu hướng tích lũy của chỉ số VN-Index. Xu hướng và tâm lý thị trường đang có sự suy yếu và trong tuần giao dịch tiếp theo 6/12-10/12, VN-Index có thể cần lùi xuống test các vùng hỗ trợ nhằm tìm kiếm lực cầu bắt đáy.

Trước phiên giao dịch ngày 6/12, các công ty chứng khoán vừa đưa ra báo cáo phân tích đối với một số cổ phiếu tâm điểm, Tạp chí Thương Trường xin trích dẫn để nhà đầu tư tham khảo.

Trong tuần từ 6/12 - 10/12 trên thị trường chứng khoán Việt Nam có 24 doanh nghiệp chốt quyền nhận cổ tức bằng tiền mặt, tỷ lệ cao nhất là 45%.

Ông Nguyễn Hữu Trường, Ủy viên Hội đồng quản trị CTCP Thương mại và dịch vụ Tiến Thành (HNX: TTH) đăng ký bán ra toàn bộ 4 triệu cổ phiếu TTH đang sở hữu để giải quyết nhu cầu tài chính cá nhân.

Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VIS).

ThuongTruong

Cơ quan chủ quản: HIỆP HỘI CÁC NHÀ BÁN LẺ VIỆT NAM

Giấy phép hoạt động báo chí điện tử số 75/GP-BTTT, do Bộ Thông tin & Truyền thông cấp ngày: 23/02/2017

Ngày thành lập Tạp chí Thương Trường: Ngày 26 tháng 6 năm 2008

Tòa soạn: Tầng 6 tòa nhà số 8 Trần Đăng Ninh - P. Dịch vọng - Q. Cầu Giấy - Hà Nội

Tổng Biên tập: Đinh Thị Mỹ Vân

Phụ trách nội dung: Tổng TKTS Đinh Duy Hùng

Chung nhan Tin Nhiem Mang

Hotline: 0913398394

Điện thoại: +84 24 3734 9773

Fax: +84 24 3939 3770

Email: toasoanthuongtruong@gmail.com.

Liên hệ quảng cáo: 0888484455