Không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, CTCP Chứng khoán KB Việt Nam bị phạt 70 triệu đồng

Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 181/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán KB Việt Nam.

Cụ thể, công ty này đã không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán (Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh giao dịch thỏa thuận cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Đức Quân (Mã cổ phiếu: FTM) trong giai đoạn từ ngày 02/01/2019 đến ngày 30/08/2019 của 02 tài khoản).

 CTCP Chứng khoán KB Việt Nam bị phạt 70 triệu đồng.

Theo đó, UBCKNN đã quyết định phạt tiền 70.000.000 (bảy mươi triệu) đồng theo quy định tại điểm a Khoản 2 Điều 21 Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi tại Khoản 22, Khoản 23 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Được biết, CTCP Chứng khoán KB VIệt Nam có trụ sở tại Tầng G, Tầng 2 và 7 Tòa nhà Sky City, số 88 Láng Hạ, quận Đống Đa, Hà Nội. Đây là một công ty chứng khoán chuyên nghiệp tại Việt Nam, có năng lực chuyên môn và kinh nghiệm đa dạng trong lĩnh vực chứng khoán.

Được thành lập vào năm 2008, KBSV có Trụ sở chính tại Hà Nội và hai chi nhánh tại Hà Nội và TP Hồ Chí Minh. Với đội ngũ gồm trên 200 nhân sự được đào tạo bài bản, trong đó gồm trên 120 broker và 20 chuyên viên tư vấn IB, thương hiệu Chứng khoán KBSV ngày càng được khẳng định. 

KBSV chính thức trở thành thành viên của KB Securities và Tập đoàn Tài chính KB (Hàn Quốc) từ 09/10/2017 và chính thức đổi tên từ CTCP Chứng khoán Maritime sang CTCP Chứng khoán KB Việt Nam từ 17/01/2018.

Thảo Anh

Bình luận bài viết

Bình luận

Cơ quan chủ quản: HIỆP HỘI CÁC NHÀ BÁN LẺ VIỆT NAM

Giấy phép hoạt động báo chí điện tử số 75/GP-BTTT, do Bộ Thông tin & Truyền thông cấp ngày: 23/02/2017

Ngày thành lập Tạp chí Thương Trường: Ngày 26 tháng 6 năm 2008

Tòa soạn: Tầng 6 tòa nhà số 8 Trần Đăng Ninh - P. Dịch vọng - Q. Cầu Giấy - Hà Nội

Tổng biên tập: Đinh Thị Mỹ Vân

Phụ trách điện tử: Tổng TKTS Đinh Duy Hùng

Hotline: 0913398394

Điện thoại: +84 24 3734 9773

Fax: +84 24 3939 3770

Email: [email protected]

Liên hệ quảng cáo: 0888484455